以铜为镜，可以正衣冠 以人为镜，可以知得失 以史为镜，可以知兴替 内控案防要求 2、针对案件易发领域，提升检查质效 3、强化员工异常行为管理，夯实内控案防基础。 感谢聆听 “知敬畏 守底线”银行机构案件警示教育活动暨内控案防专题会宣讲以案为鉴 合规为先警示教育将分别从当前面临形势、违规案件通报、内控案防要求三个方面介绍当前是案件易发高发的窗口期二零二零年二月某银行上海分行原党委书记、行长顾国明涉嫌受贿一案；二零二零年三月，国家某某银行原党委书记、董事长胡怀邦涉嫌受贿一案；二零二零年五月，某某银行原党委副书记、行长孙德顺被山东省济南市人民检察院审查起诉。当前是监管合规压力的承受期二零一九年全年，银保监会系统共开出监管罚单两千玖佰零张，处罚责任人员一千三百七十三人次，罚没金八点六一亿元；其中海南银保监局二零一九年共开出二十五 张罚单，罚没金额共计六百二十万元。二