1."2014年学术论文、调研报告写作与科研成果申报培训班
河南省档案学会
2014年4月24日
" 2."如何写调查报告
吴雁平
" 3."调查报告是最常用的应用文这之一
是档案科研课题论证与研究过程中的重要内容
是《档案管理》最欢迎的稿件。
《档案管理》是唯一开设“调查研究”栏目的档案学核心期刊。
概述
" 4."概述
在档案工作实践中，需要调查研究的问题很多，调查研究的方式方法很多，调查报告的种类也很多。
近年来，随着更多的同志加入到档案科研中来，怎么写调查报告成为一些同志面临的难题。怎样才能写好调查报告是今天在这里参加学习的每一位同志最为关心的问题。
" 5."1.1调查报告是调查研究的结果。
没有调查就没有调查报告，没有深入细致的调查研究就不可能写出好的调查报告。要写出优秀的调查报告必须下功夫做好调查研究工作。
" 6."1.2调查研究课题的类型
按不同的划分标准，调查研究课题类型有多种
根据目的不同可分为基础性课题和应用性课题。
根据应用不同可分为描述性课题，预测性课题和因果性课题。
根据与他人的关系，可分为承续发展性课题，再生比较性课题和开拓创新性课题。
根据课题授意性不同，可分为指令性课题，委托性课题、招标性课题、自选择性课题。
根据内容不同可以分为经济类、科技类、文化类、思想类和社会生活类等。
" 7."1.3调查研究的方法
调查研究的基本方法，按调查范围不同，可划分为普遍调查法，典型调查法，个案调查法和抽样调查法四种。
不同的调查方法，在其适应范围，规则和具体操作方面都有不同的特点。
在实践中，我们应根据调查研究的目的和任务，选择适当的调查方法。
" 8."" 9."问卷调查的方法
1.1确定调查题目——定题。
1.2拟写调查问卷——拟卷。
1.3进行问卷调查——调查。
1.4整理调查数据——统计。
1.5撰写调查报告——报告。
" 10."2.定题——选题与设计
" 11."2.1定题的意义
定题，就是解决调查什么的问题。不知道或者不确定自己想调查什么、需要调查什么、能调查什么，就不可能进行有效的调查，也就不可能写出好的调查报告。
" 12."定题也叫选题，就是调查主体提出并选择研究调查客体的中心问题，它表明了调查主体研究的目的和主题思想。因此，选题是否得当，可以反映出调研者的理论水平和业务素质，也决定着调研工作的价值和效用。在研究工作中具有重要的意义。
在选择调研课题时，要注意克服“无主题”和“主题平庸化”的毛病。
" 13."2.2定题的原则
基本的原则就十二个字：
有需要
感兴趣
有条件
别重复
" 14."2.2.1有需要。
就是指自己需要调查什么。我们进行调查一定有着某种目的性，或者是工作需要，或者是研究的需要，再或者是评奖的需要。没有这些需要，我们就失去了进行调查的动力。需要越迫切，进行调查的愿望就越强烈，完成调查的动力就越大。
" 15."2.2.2感兴趣。
就是指自己想调查什么。除了工作任务之外，没有人愿意做自己不想做的事情，调查也是如此。档案科研工作在整个档案工作体系中不是一项强制性的必须做的工作，而且档案科研的内容也是多方面、多层次、多角度的。研究什么，不研究什么，研究者有着充分地选择权。每个人完全可能根据自己的兴趣来选择研究的内容与方向，并根据所选择的内容与方向，确定自己的调查题目，并围绕这个题目开展调查。
" 16."2.2.3有条件。
就是指自己能调查什么。需要、兴趣、可能之间不是相同关系。有需要、有兴趣的事情，我们却不一定能够如愿以偿地去做。要做成自己感兴趣或者自己需要的事情，必须要具备达成目标的条件。不具备相应的条件，再有需要、有兴趣的事情，也未必能够实现。
" 17."2.2.4别重复
在我们基本确定选题意向之后，应当查阅与选题有关的文献资料。现在这项工作基本上可以通过网络来完成，非常方便，但工作量不小。查阅文献资料是进行科研工作的前期必备功课，以便了解别人的研究情况、成果、经验、教训等，进而从某个新的角度，提出具有新意的调研课题，避免重复选题，事倍功半，劳而无功。
" 18."2.3定题的来源
调查研究的题目来源很多，大家申报“河南省档案局科技项目2014年立项”的选题和2014年度河南省档案学会优秀成果论文申报主题就是很好的选题来源。
将科研课题与学会优秀成果论文结合起来，是一个事半功倍的选择。
" 19."2.4确定具体题目应当考虑的要素
就是确定具体调查的题目，一定程度上就是日后调查报告的题目
在定题时要解决什么时间、在什么范围、以什么方式、进行什么调查。
" 20."《新郑市档案执法工作调查研究》
《河南省财政系统专业档案管理情况调查研究》
《新农村档案工作调查研究——以濮阳市为例》
《新乡市（县）电子文件种类格式及归档技术方法调查》
《河南省高校档案馆网络功能与布局调查研究》
" 21."3.拟卷——调查问卷
" 22."3.1什么是问卷调查
3.1.1问卷调查法的概念:是指一种为了统计或调查用的问题表格。
3.1.2问卷调查法的特点：标准、书面、间接。
3.1.3问卷法的种类:按问卷的传递方式不同，可分为报刊问卷、邮政问卷、送发问卷、访问问卷和网络问卷；按问卷的填答者不同，可分为自填问卷和代填问卷。
" 23."3.2问卷的一般结构
一份问卷一般由封面信、指导语、问卷主体和结语四个部分组成。
" 24."1．封面信。
即一封致被调查者的短信。它的作用在于向被调查者介绍和说明调查的目的、调查单位或调查者的身份、调查的大概内容、调查对象的选择方法和对结果保密的措施等。封面信一定要简明扼要，以两三百字最好。为了更好地理解封面信的基本内容，下面例举二份实际调查问卷的封面信。
" 25."《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）第二条规定：“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”这一规定我们视之为“档案”的法定定义。对于这一定义的学习与理解，不仅关系到我们对《档案法》的认知，也关系到这部法律的贯彻落实。因此，我们设计了这一调查问卷，对《档案法》第二条的学习与理解情况做一些调查，希望得到您的帮助。请选择与填写您的真实认知与理解。感谢您的参与。
《依法治档研究》课题组。
2014年4月13日
" 26."\"《档案法》法定档案定义理解情况调查“
请您来参与我们的调查。你可以到这里来填写调查 http://url.cn/S4WodO
" 27."您好！为了帮助广大民营企业保护与积累企业档案资料，更好地为民营企业发展提供专业技术服务，我们在全省范围内开展了对民营企业档案情况调查。调查内容仅限于研究之用，不向社会及媒体公开，调查结果将提供给档案行政管理机关作为制定相关政策及服务标准的参考。我们热忱地欢迎您参与调查，占用您几分钟的宝贵时间，真实地回答下面的问题。对于您所给予的帮助，我们由衷地表示感谢。谢谢！
民营企业档案情况调查组
2014-3-19
" 28."2．指导语。
即用来指导被调查者填答问卷的各种解释和说明。有些问卷的填答方法比较简单，常常只在封面信中附带一两句说明即可。如，“请您根据自己的实际情况在合适的答案号码上打圈或在空白处直接填写”，因此，没有单独成一部分。有些指导语则较长，一般集中在封面信之后，并标有“填表说明”的标题，其作用是对填答的方法、要求、注意事项等作一个总的说明。
" 29."填表说明
⑴请在每一个问题后适合自己情况的答案号码上划圈，或者在处填上适当的内容。
⑵问卷每页右边的数码及短横线是计算机用的，您不必填写。
⑶若无特殊说明，每一个问题只能选择一个答案。
⑷填写问卷时，不要署名，也不要与他人商量。
另外，有些指导语则分散在某些较复杂的调查问题后，对填答要求、方式和方法进行说明。
" 30."3．问卷主体。
包括调查的问题和答案。它是问卷的主要组成部分。
" 31."3.2.4．结语。
问卷的结语要力求简短。有的问卷可不要结语，有的问卷可以顺便征询一下被调查者对问卷设计和问卷调查本身有何看法和感受。例如，在问卷的最后，调查问卷设计者可设计这样一组问题作为结语：
您填写完这份问卷感到还有什么需要补充吗？如有，请写在下面。
。
您填完这份问卷后有何感受？
（1）很有好处；
（2）可能有些好处；
（3）毫无用处；
（4）不清楚。
" 32."如果是访问问卷，在结语后还应有以下内容：
问卷编号： 访问员姓名
访问时间： 年 月 日 时 分至 时 分。
对被访问者回答的评价：可信 、基本可信 、不可信 。
复核员姓名： 复核时间： 年 月 日。
" 33."3.3问卷设计的原则
1．坚持扣题、清晰、精练、有特色。
2．坚持连续性、有序性和科学性。
3．坚持多角度、多层次。
4．坚持为被调查者着想。
" 34."3.4问卷设计的步骤
1．探索性研究。
2．设计问卷初稿。
3．试用并检验、评价问卷初稿。
4．修改、定卷、编码、附信、印刷。
" 35."3.5问题的种类、选择和结构
1．问题的种类。
" 36."1．问题的种类。
（1）接触性问题。
（2）背景方面的问题。
（3）过滤性问题。
（4）控制性问题。
（5）行为方面的问题。
（6）态度方面的问题。
" 37."（1）接触性问题。
即问卷中最先提出的问题。这种问题要求回答十分简单，而且能引起被调查者回答问题的兴趣。设计这一类问题要十分注意调查对象的职业、年龄、性别、心理等条件。这类问题有时也可不编入问卷中，而由访问员灵活掌握。
" 38."（2）背景方面的问题。
主要目的是为了了解被调查者个人基本情况而设置的问题。如性别、年龄、职业、民族、文化程度、婚姻状况、职务、职称、宗教信仰、党派团体、收入等反映基本情况的项目。背景方面的问题是任何问卷都不可缺少的问题，因为背景情况是对被调查者分类的客观标志，是对不同类型被调查者进行对比研究的重要依据。
" 39."（3）过滤性问题。
是用来放在某一问题之前，测定和划分被调查者是否属于回答某一问题的对象。例如，可以设置以下问题：
您是档案管理人员吗？
（1）否 □；
（2）是 □；
若是，您从事档案工作已经有（ ）年。
如果没有这种过滤性问题，而径直问某人的从事档案工作时间，则可能得到大量信口开河的答案。
" 40."（4）控制性问题。
也叫验证性问题，指用来检验被调查者的回答是否真实准确的问题。在问卷的某个地方可以问：“贵馆去年的实际财政拨款是多少？”而在另一个地方则可问：“贵馆去年的实际开支多少？结余多少？ 通过这两个答案的相互对照可以检验被调查者回答问题的真实性和准确性。验证性问题只有在比较复杂的调查问卷（特别是经济调查问卷）中才使用，这类问题一般由两组问题组成，并被安排在不同的位置。
" 41."（5）行为方面的问题。
即询问被调查者学习方式、工作方式、劳动方式、交友方式等动态性的资料。例如：“您在闲暇时间主要从事什么活动”、“您每天看报纸吗”、“您星期六一般做什么事”等等，这些都属于行为方面的问题。
" 42."（6）态度方面的问题。
是反映人们主观意见，包括观念、态度、情感方面的问题。例如：“您对档案工作实行属地管理有何看法”、“您对档案工作当前的现状是否满意”、“您对档案管理现代化有何看法”等等，都属态度方面的问题。一般而言，民意测验所询问的问题大多是态度方面的问题。
" 43."2．问题的选择。
在选择问卷中的问题时，应坚持以下原则：
（1）坚持扣紧课题原则。
（2）坚持符合客观实际原则。
（3）坚持符合被调查者回答能力原则。
（4）坚持考虑被调查者真实回答的可能性原则。
" 44."3．问题的结构。
（1）首先安排背景方面问题。
（2）按问题的性质或类别排列。
（3）按问题的复杂程度或困难程度排列。
（4）先安排行为方面的问题，后安排态度方面的问题。
（5）按问题的时间顺序排列。
" 45."3.6问题的表述
1．问题的表述要规范化、标准化。
2．问题的表述要避免带有双重或多重含义。
3．问题的表述要避免暗示，避免带有感情色彩和倾向性。
4．问题的表述要避免使用模棱两可、含糊不清或容易产生歧义的词。
5．问题的表述要避免使用被调查者陌生的、过于专业化的术语。
6．问题的表述要简明。
" 46."3.7回答方式及其说明
问卷是问卷调查的工具，对被调查者而言，是一份答卷。因此，回答的方式和对回答方式的说明，是问卷主体部分非常重要的内容。
" 47."1．回答方式。
开放型回答
封闭型回答
半开放半封闭型回答
" 48."（1）开放型回答。
即对问题的回答不提供任何具体答案，而由被调查者自由填写。例如：
您对政务公开有哪些看法？
答：
您认为档案工作实行局馆合一以来的最大变化是什么？
答：
" 49."（2）封闭型回答。
即将问题的一切可能答案或几种主要可能答案全部列出，然后由被调查者从中选取一种或几种答案作为自己的回答，而不能作这些答案之外的回答。因此又称为限制性回答。
封闭型回答的具体形式有以下几种：
" 50."①填空式。即在问题后划一短横线或（ ），要求被调查者直接在空白处填写答案的一种回答方式。例如：
您的最后学历是？
您有几个兼职？ 个。
您的职业： 。
您的年龄： 周岁。
" 51."②二项式。又称是否式。即问题的答案只有是或不是两种，要求被调查者任选其一的一种回答形式。例如：
您的性别 ？男；女
您是党员吗？是；不是
贵档案馆有汽车吗 ？有；没有
您是否赞成公务员评定专业技术职称？赞成；不赞成
" 52."③多项式。即列出多种答案，由被调查者根据要求自由选择
一项或几项的回答方式。例如：
您的文化程度是（）。〔请把您适合的答案序号填在“（）”内〕
①本科以上（ ）
②大专（ ）
③高中中专（ ）
④初中（ ）
⑤小学以下（ ）
" 53."您认为当前档案工作的主要问题是什么？（请在您选择的项目后打“√”，可选４项）
①服务意识差 \t□
②档案工作政策不落实 □
③业务素质低 \t□
④经费短缺 \t□
⑤公众档案意识差 \t□
⑥工作环境差 \t□
⑦法制观念淡薄 \t□
⑧档案教育落后 \t□
⑨待遇低 \t□
⑩领导重视程度不够 □
" 54."④顺序填答式。即列出若干答案，由被调查者填写各种答案先后顺序的回答方式。例如：
您认为当前档案工作中急需解决哪些问题？（请按急需程度给下列项目编号，最急需的为“1”，最不需要的为“８”
□档案信息化
□资金保障
□新技术运用
□标准化
□法制化
□在职工作人员继续教育
□馆舍建设
□馆藏结构调整
" 55."您认为当前档案工作者素质差主要表现是什么？（请按严重程度把下列问题的编号填写在下面的空格内，最严重的填在左边第一格，然后依次向右填写）
①文化水平低；
②服务意识差；
③观念落后；
④学习新知识、新技术的动力不足；
⑤知识结构不合理；
⑥缺乏科研的能力；
⑦缺乏创新精神。
□ □ □ □ □ □ □
" 56."⑤等级填答式。即列出不同等级的答案，由被调查者根据自己的意见或感受填答的一种回答形式。例如：
请按您
您认为开展现行文件提供利用服务后，档案馆在公众中的形像是否有改变，请按您的感受在　　（ ）内打“√”。
①大大提高（ ）
②有所提高（ ）
③没有提高（ ）
④仍在降低（ ）
" 57."国家档案局要求各地将档案事业发展规划列入经济发展规划要求后，各地政府都做了一定的工作，您对当地政府就档案工作列入经济发展规划所做的工作评价怎样？（请按您的评价在下列适当的括号内打“√”。
①比较满意（ ）
②很满意（ ）
③不满意（ ）
④无所谓（ ）
⑤不知道（ ）
⑥很不满意（ ）
" 58."⑥矩阵式。即将同一类型的若干问题集中一起成一个矩阵，由被调查者对比着进行回答的形式。例如：
您觉得下列现象在您单位严重吗？（请在每一行适当的方框内打“√”
很严重 不太严重 比较严重 不严重 不知道
①馆藏单一　　□ □ □ □ □
②经费短缺　　□ □ □ □ □
③馆舍紧张 □ □ □ □ □
④设备落后 □ □ □ □ □
⑤装具陈旧 □ □ □ □ □
" 59."表格式。这种形式其实是矩阵式的一种变形，其形式与矩阵式十分相似。例如，把上述矩阵式问题转化为对应的表格式问题如下表所示。
您觉得下列现象在您单位严重吗？
" 60."（3）半开放半封闭型回答。
即人们为了克服封闭型回答的缺点，吸取开放型回答的优点，于是把两者结合起来的回答方式。
" 61."例如：
您认为当前档案工作中急需解决的问题是什么？（请在适合的括号内打“√”）
档案信息化（ ）
资金保障（ ）
新技术运用（ ）
标准化（ ）
法制化（ ）
继续教育（ ）
馆舍建设（ ）
馆藏结构调整（ ）
" 62."您对档案工作实行按件整理的看法怎样？（请在适当的格内打“√”）
①好（ ）
②难说（ ）
③不好（ ）
为什么？ （ ）
" 63."2．回答方式的说明。
（1）用文字说明。
（2）分层次排列。
（3）用框格表示。
（4）用线条连接。
" 64."（1）用文字说明。例如：
问题1：您昨晚有没有看过档案电视讲座？
①有（ ）
②没有（若没有，请跳至问题3） （ ）
问题2：您认为昨晚的档案电视讲座如何？
①很好（ ）
②一般（ ）
③不好（ ）
问题3：您为什么昨晚没有看档案电视讲座？
①没时间（ ）
②太累（ ）
③其他（ ）
" 65."（2）分层次排列。
您是否参加过计算机培训？
①有□
为什么？ 。
②没有□
为什么？ 。
" 66."（3）用框格表示。
您是否接受过档案专业岗位培训？
①是□
②否□
如果是，您是那一年接受的岗位培训（ ） 年。
" 67."（4）用线条连接。
您昨晚有没有看过档案电视讲座？ 。
②没有
问题 ：您认为昨晚的档案电视讲座如何？ 。
①很好
②一般
③不好
问题 ：您为什么昨晚没有看档案电视讲座？ 。
①没时间
②太累
③其他
" 68."1．贵单位档案室是否做到了办公、查档、库房三分开。
是□，\t否□。
2．贵单位档案库房的面积：
<10M2□，10—30 M2□，30—50 M2□，50—100 M2□，\t>100 M2□。
3．贵单位档案库房室内空间高度：
<2M□ 69.2—2.5M□ 70.2.5—3M□ 71.3M—3.5M□ 72.>3.5M□。
4．贵单位档案室使用的档案柜有（可多选）。
木质文件柜□，铁质文件柜□，五节档案柜□，密集架□，防磁柜□，其他□。
5．贵单位档案库房是否安装了防盗报警装置。
是□，\t否□。
6．贵单位档案库房使用的消防灭火设施有（可多选）。
人工灭火器□，自动灭火器□，自动喷淋□，高压水雾□，气体□，其他□。
7．贵单位档案库房室内温湿度调节使用的是：
自然□，空调 去湿机□，有去湿功能的空调□，楼宇中央空调□，\t其他□。
8．您在工作时进入库房后所做的第一件事是 ；
您在离开库房关门前要做的最后一件事是 。
9．您对贵单位档案保护设施的防护效能：\t\t\t
非常满意□，\t比较满意□，满意□，不满意□，非常不满意□。
" 73."这个问卷设置了9个问题，为的是在这次会议中好做例子。与之相关的问题还可以很多。
9个问题按涉及的档案安全问题可以分为：制度落实；设施条件；安全评估三个方面。
涉及制度落实的问题有：1、5、6、8
涉及设施条件的问题有：2、3、4、5、6、7
涉及安全评估的问题有：1、3 4 6、5 8、9。
" 74."9个问题按问题的问法可以分为：是非型与层级型；开口型与封闭型；单选型与多选型；选择性与自填性四类。
是非型有：1、5、\t\t
层级型有：2、3、9
开口型有：2、3、\t\t
封闭型有：4、6、7
单选型有：1、2、3、7、9、\t
多选型有：4、6、
选择性有：1、2、3、4、5、6、7、8、
自填性有：9、
" 75."比如：1．贵单位档案室是否做到了办公、查档、库房三分开。
是□，\t否□。
5．贵单位档案库房是否安装了防盗报警装置。
是□，\t否□。
8．您在工作时进入库房后所做的第一件事是 ；
您在离开库房关门前要做的最后一件事是 。
9．您对贵单位档案保护设施的防护效能：
非常满意□，\t比较满意□，\t满意□，\t不满意□，\t非常不满意□。
" 76."再比如：3．贵单位档案库房室内空间高度：
<2M□ 77.\t\t2—2.5M□ 78.\t\t2.5—3M□ 79.\t\t3M—3.5M□ 80.\t\t>3.5M□。
4．贵单位档案室使用的档案柜有（可多选）。
木质文件柜□，\t铁质文件柜□，\t五节档案柜□，\t密集架□，\t防磁柜□，\t其他□。
6．贵单位档案库房使用的消防灭火设施有（可多选）。
人工灭火器□，\t自动灭火器□，\t 自动喷淋□， 高压水雾□，\t 气体□， 其他□。
7．贵单位档案库房室内温湿度调节使用的是：
自然□，\t空调 去湿机□，\t有去湿功能的空调□，\t楼宇中央空调□，\t其他□。
9．您对贵单位档案保护设施的防护效能：
非常满意□，\t比较满意□，\t满意□，\t不满意□，\t非常不满意□。
" 81."4调查——调查与收集
" 82."4.1建立调研指标体系
调查指标是指反映调查对象社会总体现象数量特征的概念或反映社会总体现象数量特征概念的具体数值。它包括三个要素：
(1)指标名称
(2)计量单位
(3)计算方法。
" 83."调研指标
定类指标
定序指标
定距指标
定比指标
" 84."1、定类指标
定类指标是测定调研对象的属性或类别的指标。如性别、职业、民族、家庭出身、政治面貌、婚姻状况、频率或百分比等。
" 85."2、定序指标
定序指标是反映调研对象之间等级或顺序的指标．是测定调研对象间不同强度或不同大小的指标。如文化程度，可顺序分为文盲、小学、初中、高中(中技、中专)、大专、大学本科、研究生。
如档案馆可分为区档案馆、县档案馆、市档案馆、省档案馆、国家档案馆等。
" 86."3、定距指标
定距指标是指反映调研对象之间数量差别而且能确定其序次间距离的指标。如人口、年度、产值、产量等指标。定距指标的特征是必须用相同的尺度即基本单位去表示其数量和计算其间距。如人口，必须是1000人．10000人等。
" 87."4、定比指标
定比指标是反映调研对象之间比值的度量指标。如：人口的出生、死亡率、生产力发展速度、产品合格串等指标。定比指标，一般用百分比或倍数表示。
" 88."4.2设计调查研究总体方案。
1.说明选题
2.界定调查范围和调查对象
3.明确调查指标体系
4.明确调查方式和收集资料的方法
5.确定调研机构、组建调研队伍
6.落实调查经费，做好物资准备
7.确定调查时间和进度
" 89."4.3问卷法的实施步骤
确定调查对象
分发问卷
回收问卷
审查问卷
" 90."4.4提高问卷回复率的主要对策
1．争取公共机构的支持。
2．努力提高问卷设计质量，创造被调查者回答问题的动机。
3．选择具有吸引力的调查课题。
4．挑选恰当的调查对象。
5．采取回复率较高的问卷调查方式。
" 91."4.5抽样问卷调查的方法
1．抽样的含义。抽样是指按照随机原理（或称同等可能性原理）从总体中抽取一部分调查单位的过程。所谓随机，不是指主观的随意性，而是指按照均等可能（即被调查总体中每个单位都有相同的被选机会）原则抽样。
2．抽样调查的含义。抽样调查是指按照随机原则从总体中抽取一部分单位为样本，并通过对样本进行调查的结果来推断总体的方法。
" 92."抽样调查的几个基本概念
1．总体。
2．样本。
3．总体值。
4．样本值。
5．重复抽样与不重复抽样。
6．允许误差。
7．标准差。
8．总体平均数。
9．样本平均数。
10．总体成数。
" 93."三、抽样调查的特点
1．抽样调查的样本一般都是按照随机原则抽选出来的，而不是由调查者主观确定的。
2．抽样调查的调查对象是作为样本的单位，而不是全部单位，也不是个别或少数几个单位。
3．抽样调查可以用样本值推算总体值，而且推算是能计算出准确性大小的。
4．抽样调查可以通过现象间量的关系来说明现象间质的关系。抽样调查是一种定量研究方法。
5．抽样误差可以计算，并可加以控制。
" 94."四、抽样调查的作用
1．抽样调查可以使一些无法进行的全面调查成为可能。
2．抽样调查可以比较详细地收集资料，获得内容丰富的资料。
3．抽样调查的应用范围广泛。
" 95."五、抽样调查的步骤
1．确定调查总体。
2．设计和抽取样本。
3．收集样本资料。
4．计算样本资料和推算调查总体。
" 96."六、抽取样本
1 .设计样本的大小
2.抽取样本的方法。
" 97."1 .设计样本的大小
如果样本数目过大，则人力、物力、财力花费太大，必然造成浪费，失去抽样调查的意义；如果样本数目过小，又会使抽样误差增大，难以保证样本对总体的代表性，调查结果不能对总体做出正确推断。因此，设计样本的数目，既是保证抽样估计具有一定准确性的前提，又是节省人力、物力和财力的需要。
" 98."" 99."2.抽取样本的方法。
" 100."（1）随机抽样。
随机抽样是根据概率论原理制定的一种抽样方法。它是指在调查的总范围内，各个总体单位都有同等被抽取作为样本的可能。由于随机抽样完全排除了研究主体和客体在抽取样本时的主观意志，可以使抽样误差通过计算而得到控制。
" 101."①简单随机抽样。
直接抽选法
抽签法
随机数表法
" 102."直接抽选法
即从调查总体各单位中直接随机抽取样本。例如，从某个单位里，直接随机抽选若干工作人员作为样本，对他们进行调查；从库房存放的所有不同类档案中随机抽选若干档案为样本，进行质量检验等等。
" 103."抽签法
首先把总体各单位编上序号。将号码写在纸片上捏成纸团或写在卡片上，掺和均匀后，再从中随机抽取纸团或卡片，被抽到的号码所代表的单位就是样本，直到抽满所需样本数为止。
" 104."随机数表法
即是按随机数表所列数字代号，随机抽取样本的方法。这种随机数表是根据随机原则排列而成的。表中数字之间有一定的间隔，这只是为查阅方便而分开的。实际使用时，可按行或列将几个数列成一组。几个数为一组，这要视研究总体单位数而定。若总体单位数在1～99之间，则取两个数字组成一组；若总体单位在100~999之间，则取三个数字成一组，依此类推。
" 105."利用随机数表抽选样本的具体步骤为：第一，将研究总体中的所有个体统一编号；第二，根据随机原则，决定某行、某列的数字为起点；第三，由左到右，或由上至下，查出号码；第四，凡个体编号与随机数字表中数字相同者即为样本，若遇到有重复的号码，一般放弃不用，再查下一组号码，直到抽满样本数为止。
" 106."表-2 随机数字表
39 65 76 45 45 02 89 08 16 94 93 05 31 03 07
73 71 23 70 90 87 18 15 70 07 21 89 11 47 99
72 20 47 33 84 98 83 71 70 15 95 18 94 06 97
75 17 25 69 17 10 08 58 07 04 97 08 31 55 73
37 48 79 88 74 47 90 56 37 31 69 26 88 86 13
41 47 10 25 03 63 62 06 34 41 22 17 68 65 84
91 94 14 63 62 78 47 23 53 90 19 36 27 59 46
80 06 54 18 47 87 68 62 15 43 16 77 23 02 77
67 72 77 63 99 47 60 92 10 77 78 43 76 7l 61
59 40 24 13 75 56 88 87 59 41 03 28 28 26 08
" 107."例如某档案馆有60名工作人员，要求利用随机数表选出其中6个进行调查。首先，将这60 名工作人员按1~60 编号。编号最多的是60，两位数，因此，只需从表-2中取两列作为计算单位。其次，任意取定两列（这里取9 10列），从第一行（16）开始，顺序往下数，第三位数是70，不在60范围内，不符合要求，再隔1个数是37，在60范围内，符合要求，在即为抽中的第一个样本单位，依次还可以07、04、05、18、26作为样本单位。这样，6个样本单位就全部抽选出来了。
" 108."②分层抽样。
又称为类型抽样，它是先将总体各单位按一定标准分成各种类型（或层）；然后根据各类型单位数与总体单位数的比例，确定从各类型中抽选样本的数量；最后，按纯随机抽样或等距抽样从各类型中抽取样本。
" 109."例如为了了解某省现有的全部180个档案馆的基本情况，决定采取分层抽样法抽选出18个档案馆作为样本进行调查，其具体的做法是：首先，将这全部180个档案馆按层次条件进行分类，分为市、区、县3类，假设第一类为市档案馆20个，区档案馆40个，县档案馆120个。其次按各类档案馆在总体中的比重，确定各类档案抽取样本单位的数量，其中市档案馆2个、区档案馆4个、县档案馆12 个。最后，采用简单随机抽样或等距抽样方法，从各类档案馆中抽出上述数量的样本单位。
" 110."③等距抽样。
又称系统抽样或机械抽样，它是每隔相等若干个单位，抽取一个单位为样本单位的一种抽样方法，其具体的步骤是：首先，将总体各单位按一定标志顺序排列，编上序号；其次，确定间隔距离；第三，根据随机原则，决定选样起点，如果第一个样本，那么，第二个样本则为第一个样本位置 间隔距离。直到抽出第确定的样本单位为止。
" 111."④整群抽样。
又称集体抽样，是将总体各单位划分成若干群或集体，然后以群或集体为单位从其中随机抽选一些群或集体，并对中选群或集体的所有单位进行全面调查的一种抽样方法。整群抽样是一种特殊的抽样方法，其具体的步骤是：首先，将总体各单位按一定标准分成许多群或集体；其次，对各群或集体进行编号；再次，按随机原则从这许多群或集体中抽出若干群或集体作为样本；最后，对作为样本的那个(些)群实施全面调查。
" 112."例如某档案机构要检查某月整理档案的质量，决定采取整群抽样方法抽出某天1/10的整理档案作为样本进行检查（假设档案馆每天工作为8小时），其具体的做法是：首先，将每天全部工作时间整理的档案按每半小时的数量分成一群；然后，在每天8小时工作的整理档案中，抽出半小时工作的整理档案作为样本单位；最后，对作为样本的那半个小时的整理档案实施全面调查。
" 113."在档案调查实际工作中，整群抽样可以进行多次。例如，调查者可把全国按省、市、自治区分群，假设抽取其中3 个省为样本省，然后在3个省内按地、市、省分群，再随机地抽取地、市、省作为样本，这样继续下去，群可以小到县或单位。
" 114."⑤分段抽样。
又称多段抽样或多阶段抽样，它是把从调查总体中抽取样本的过程，分成两个或两个以上阶段进行的抽样方法，是以整群抽样为基础的一种抽样方法。
例如，我们要调查全省村级建档的情况。假设全省有20个市，每市有20个县，每个县有10个乡镇，每个乡镇有50个村。这样，全省共有20个市、400个县、4000个乡镇、20万个村。现决定采用多段抽样方法对该省计划生育状况按个村做5%的抽样调查，共需抽取样本1000 个村，具体做法如下：
" 115."首先，确定抽样村。根据目前档案工作组织的4个层次，即市、县、乡镇和个村，可确定采取4 段抽样方法抽取样本，即把市作为第一级单位、县作为第二级单位、乡镇作为第三级单位、个单位作为第四级单位，然后，采取不同抽样方法，分4段逐步抽取样本：
一级抽样，由省抽市。拟采用分层抽样法抽取市。假定以经济发展状况作为分层标准，该省经济发展较好的有4个市，一般的有12个市，较差的有4个市，并确定在总体（20个市）中抽取25%的市为样本，即5个市。因此，在经济发展状况较好的市中随机抽取个1市，一般的抽3个市，较差的抽1个市，这个5市就是第一级样本。
" 116."二级抽样，由市抽县。拟采用等距随机抽样方法。第一级样本的5个市，共有100个县，按一定标准将它们编为1~100序号，并决定从中抽取25%的单位即20个县作为第二级样本，抽样的间隔应为100÷20=5。假定在第一个间隔内抽中的县的编号是3 ，那么，依次确定抽取的20个县的编号是3、8、13、18、23、28、33、38、43、48、53、58、63、68、73、78、83、88、93、98 。这20个县就是第二级样本。
三级抽样，由县抽乡镇。拟采用整群抽样方法。第二级样本20个县共有200个乡镇，可先将相邻两个乡镇组成一群，共100个群。然后，从100个群中抽出20个群（共40个乡镇）作为第三级样本。
" 117."四级抽样，由乡镇抽个单位。拟采用简单随机抽样法。第三级20个群，共有40个乡镇2000个村，从每群中按简单随机抽样方法抽取50个村，就可抽出1000个村作为第四级样本，这第四级样本就是实施调查的对象。
分段抽样的优点是可以把各种抽样方法的优点综合起来加以利用，从而达到以最小的人力、物力、财力消耗获得最佳调查效果的目的。在总体单位数众多并难以收集编号的情况下，可适用于分段抽样。分段抽样的主要缺点是由于每个阶段抽样都有抽样误差，所以分段抽样的总误差比较大。
" 118."（2）非随机抽样。
①任意抽样。
②判断抽样。
③配额抽样。
" 119."5.汇总——统计与分析
" 120."5.1统计时前的工作：
一是进行信度与效度的检验
所谓信度，是指对调查的对象测定或调查前后一致的程度，也就是通常所说的一致性和稳定性。
所谓效度，是指调查所得到的结果能够反映调查目的即正确性的程度。
二是资科汇总
" 121."5.2在统计时要做五件事
为调查问卷中的各个项目编写数字代码。
为收回的调查问卷编号。
在电子表格中按问卷题目撰写标。
将收回的调查问卷中的结果按事先编写数字代码填入相应的单元格中。
对填入相应的单元格中的数据进行排序、汇总、统计，并将结果填入报告框架中 。
" 122."1为调查问卷中的各个项目编写数字代码
" 123."2为收回的调查问卷编号
" 124."" 125."" 126."" 127."" 128."" 129."3在电子表格中按问卷题目撰写标题
" 130."4将收回的调查问卷中的结果按事先编写数字代码填入相应的单元格中
" 131."5对填入相应的单元格中的数据进行排序、汇总、统计，并将结果填入报告框架中。
排序
汇总
统计
" 132."排序
" 133."" 134."" 135."" 136."汇总
" 137."" 138."" 139."5.3统计表
从表的组成要素看，主要由以下几部分组成：
(1)标题：就是统计表的名称，位于表的顶端中央。
(2)表号：一般标在统计表的右上角，在标题之下。
(3)标目：指总体名称或分类名称及说明总体的各种项目。标目有纵标目和横标目。
(4)计量单位及数字。
(5)划线。
表一：漯河市档案馆2004年--2013年馆藏档案利用情况统计表
" 140."" 141."" 142."6.撰写——报告
" 143."调查研究报告这种文体，虽然没有固定不变的写作要求，但在调查报告的写作实践中，已经形成了一种公认的框架结构和模式，比较规范，便于阅读和处理。它一般由五部分组成:
标题
导语
正文
结论
附录。
" 144."5.1调查研究报告的“标题”
(1)直接陈述性标题
(2)正副式标题
(3)结论式标题
(4)提问式标题
" 145."5.2调查研究报告的“导语”
这是调查研究报告的开头部分，要简明扼要地说明调查研究报告的主要宗旨和基本精神；调查人员的组成和工作方式；介绍调研对象明确调查的时间、地点、范围及采用的调查方法；说明做了哪些识查、结论是什么?导语的文字要精练、扼要、说明问题、使读者一目了然，对调查对象有个概括的了解。
" 146."5.3调查研究报告的“正文”
正文部分是整篇调查研究报告的主体、重点和中心，是体现调查研究的目的和精神，是调查研究报告具有思想性、科学性和应用价值的关键。
" 147."调查研究报告中使用的资料
第一类：现实资料和历史背景资料
第二类：典型材料和面上的材料
第三类：正面材料与反面材料
第四类：统计资料和文献资料
" 148."5.4调查研究报告的“结论”
在对调查资料进行认真分桥研究后，自然而然台对调查研究的问题，顺理成章地得出结论，作出明确，扼要的判断，并提出建议和对策性意见。以此结束全文。
" 149."5.5调查研究报告的“附录”
附录是调查研究报告的附加部分，对正文起补充作用。附录包括问卷、计算公式、主要数据、图表、计算机程序，抽样方案、调研假设、文献目录等。
" 150."5.6从调查问卷中提取报告框架
以调查问卷为基础按照一定的格式写调查报告的草稿。主要分四个部分。
1、调查说明。回答什么时候、为什么、在什么范围内、向多少什么人、进行了什么调查，收回多少问卷、有多少有效。
2、调查情况。按照调查问卷的内容将统计结果以文字或图表的方式进行叙述。
3、内容（问题）分析。
4、对策（办法、设想）。
" 151."档案保护设施情况调查
" 152."1、调查说明。
为了掌握我省各级各类档案室档案安全防护设施设备的使用情况，我们于****年*月**日至****年*月**日，对来自全省***个单位的***名档案工作者进行《***************》。
调查从***、***、***个方面，设置了***个问题***问。
调查共发放调查问卷***份，收回***份。其中有效问卷***份，有效率为***%。
以下是此次调查的具体情况：
" 153."填入与课题有关的内容后
为了掌握我省各级各类档案室档案安全防护设施设备的使用情况，我们于2013年4月10日至2013年4月12日，对来自全省12个单位的12名档案工作者进行《档案保护设施情况调查》。
调查从制度落实、设施条件、安全评估三个方面，设置了9个问题38问。
调查共发放调查问卷12份，收回10份。其中有效问卷10份，有效率为83.33%。
以下是此次调查的具体情况：
" 154."2、调查情况。
1．在参加调查的个单位***中，档案室做到办公、查档、库房三分开的有***个，占***%；没有分开的***个，占***%。
2．在参加调查的个单位***中，档案库房的面积<10M2的有***个，占***%；10—30 M2的有***个，占***%；30—50 M2的有***个，占***%；50—100 M2的有***个，占***%；>100 M2的有***个，占***%。
3．贵单位档案库房室内空间高度：
<2M的有***个，占***%；2—2.5M的有***个，占***%；2.5—3M□的有***个，占***%；3M—3.5M的有***个，占***%；>3.5M的有***个，占***%。
" 155."填入与课题有关的内容后
1．在参加调查的个单位10中，档案室做到办公、查档、库房三分开的有8个，占80%；没有分开的2个，占20%。
2．在参加调查的个单位10中，档案库房的面积<10M2的有1个，占10%；10—30 M2的有3个，占30%；30—50 M2的有4个，占40%；50—100 M2的有2个，占20%；>100 M2的有0个，占0%。
3．贵单位档案库房室内空间高度：
<2M的有0个，占0%；2—2.5M的有2个，占20%；2.5—3M□的有5个，占50%；3M—3.5M的有2个，占20%；>3.5M的有1个，占10%。
" 156."4．在参加调查的个单位***中，使用木质文件柜的有***个，占***%；铁质文件柜的有***个，占***%；五节档案柜的有***个，占***%；密集架的有***个，占***%；\t防磁柜的有***个，占***%；其他的有***个，占***%。
5．在参加调查的个单位***中，安装了防盗报警装置有***个，占***%；没有安装的有***个，占***%；。
6．在参加调查的个单位***中，使用人工灭火器有***个，占***%；自动灭火器有***个，占***%；自动喷淋有***个，占***%；高压水雾有***个，占***%；气体有***个，占***%；其他有***个，占***%。
" 157."填入与课题有关的内容后
4．在参加调查的个单位10中，使用木质文件柜的有0个，占0%；铁质文件柜的有4个，占40%；五节档案柜的有5个，占50%；密集架的有5个，占50%；\t防磁柜的有3个，占30%；其他的有1个，占10%。
5．在参加调查的个单位10中，安装了防盗报警装置有10个，占100%；没有安装的有0个，占0%；。
6．在参加调查的个单位10中，使用人工灭火器有2个，占20%；自动灭火器有2个，占20%；自动喷淋有4个，占40%；高压水雾有1个，占10%；气体有3个，占30%；其他有1个，占10%。
" 158."7．在参加调查的个单位***中，档案库房室内温湿度调节使用自然方法的有***个，占***%；使用空调 去湿机有***个，占***%；使用有去湿功能的空调有***个，占***%；使用楼宇中央空调有***个，占***%；使用其他有***个，占***%。
8．您在工作时进入库房后所做的第一件事是关闭报警器的个，占***%；不是关闭报警器的个，占***%
您在离开库房关门前要做的最后一件事是开启报警器的个，占***%；不是开启报警器的个，占***%
9．在参加调查的个单位***中，对本单位档案保护设施的防护效能非常满意有***个，占***%；比较满意有***个，占***%；满意有***个，占***%；不满意有***个，占***%；非常不满意有***个，占***%。
" 159."填入与课题有关的内容后
7．在参加调查的个单位10中，档案库房室内温湿度调节使用自然方法的有0个，占0%；使用空调 去湿机有2个，占20%；使用有去湿功能的空调有3个，占30%；使用楼宇中央空调有5个，占50%；使用其他有0个，占0%。
8．您在工作时进入库房后所做的第一件事是关闭报警器的3个，占30%；不是关闭报警器的7个，占70%
您在离开库房关门前要做的最后一件事是开启报警器的2个，占20%；不是开启报警器的8个，占80%
9．在参加调查的个单位10中，对本单位档案保护设施的防护效能非常满意有5个，占50%；比较满意有4个，占40%；满意有1个，占10%；不满意有0个，占0%；非常不满意有0个，占0%。
" 160."3、内容（问题）分析。
制度落实的问题有：1、5、6、8
设施条件的问题有：2、3、4、5、6、7
安全评估的问题有：1、3 6、4 6、5 8、9。
" 161."将相关问题的统计结果拷贝到相应问题下：
制度落实的问题有：1、5、6、8
1．在参加调查的个单位10中，档案室做到办公、查档、库房三分开的有8个，占80%；没有分开的2个，占20%。
5．在参加调查的个单位10中，安装了防盗报警装置有10个，占100%；没有安装的有0个，占0%；。
6．在参加调查的个单位10中，使用人工灭火器有2个，占20%；自动灭火器有2个，占20%；自动喷淋有4个，占40%；高压水雾有1个，占10%；气体有3个，占30%；其他有1个，占10%。
8．您在工作时进入库房后所做的第一件事是关闭报警器的3个，占30%；不是关闭报警器的7个，占70%
您在离开库房关门前要做的最后一件事是开启报警器的2个，占20%；不是开启报警器的8个，占80%。
" 162."结论：10个参加调查的个单位在安全制度落实上比较好，80%做到了办公、查档、库房三分开，100%安装了防盗报警装置和消防设施。但在防盗报警装置的使用上普遍存在问题，70%的入库房后所做的第一件事不是关闭报警器和80%离开库房关门前最后一件事不是开启报警器说明报警设施很可能没有开启，至少可以说明报警设施使用不规范。
" 163."设施条件的问题有：2、3、4、5、6、7
2．在参加调查的个单位10中，档案库房的面积<10M2的有1个，占10%；10—30 M2的有3个，占30%；30—50 M2的有4个，占40%；50—100 M2的有2个，占20%；>100 M2的有0个，占0%。
在参加调查的10个单位中，档案库房的面积最小的<10M2，最大的100 M2。相差悬殊。平均值在26至50 M2 。
" 164."3．贵单位档案库房室内空间高度：
<2M的有0个，占0%；2—2.5M的有2个，占20%；2.5—3M□的有5个，占50%；3M—3.5M的有2个，占20%；>3.5M的有1个，占10%。
在参加调查的10个单位中，档案库房室内空间高度最低的2M，最高的高于3.5M。平均高度为2.825 M。
" 165."4．在参加调查的个单位10中，使用木质文件柜的有0个，占0%；铁质文件柜的有4个，占40%；五节档案柜的有5个，占50%；密集架的有5个，占50%；防磁柜的有3个，占30%；其他的有1个，占10%。
在参加调查的10个单位中，木质文件柜已被淘汰，铁质柜成为档案柜架的主体，其中五节档案柜和密集架各占一半。防磁柜等专用载体档案柜也占有一定的比例。
" 166."以上介绍的是撰写调查研究报告的基本框架和一般规律，但要写好，关键是作者要有不怕吃苦，深入基层、深入群众，勤于动手，勤于思考的榴神，在掌握大量事实材料的基础上，敢讲真话，不讲假话，实事求是、有感而发，才能真正写出一篇高质量的调查研究报告。
" 167."谢谢大家！
"